Il servizio CAPUn team di specialisti esegue un monitoraggio costante della legislazione che, via via nel tempo, subisce modificazioni, ampliamenti, abrogazioni ecc. Analizza ogni specifica norma applicabile a ogni categoria di Intermediario aderente al servizio e ne ricava le caratteristiche peculiari: 1. Ambito di applicazione
2. Processi e procedure aziendali coinvolte
3. Adempimenti
4. Obblighi
5. I rischi insiti nella non osservanza
6. Le sanzioni
7. Controllo
8. Azioni di mitigazione Il servizio si articola su tre livelli di monitoraggio per offrire al cliente un tool tagliato su misura. Il servizio Cap, nei suoi tre livelli, si muove nei seguenti ambiti normativi: Tutela del consumatore Anti Usura Servizi e Prodotti Bancari Servizi e attività di investimento Intermediazione assicurativa Conflitti di interesse Conflitti di interesse nei confronti di soggetti obbligati Emittenti Mercati Market Abuse Privacy Sicurezza sul lavoro Gestione collettiva del risparmio Governo societario Continuità operativa Dirigente preposto Remunerazioni ed incentivazioni Reclami e ABF Centrale Allarme Interbancaria Centrale dei Rischi Antiriciclaggio e Antiterrorismo
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